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抓“少”处“恶”零容忍:上交所通报2020年沪市信披违规情况

作者:admin 发布日期: 2021-01-16 二维码分享

  中新网上海1月15日电 (高志苗)公开谴责43份,发出通报批评110份,发出监管关注122份……15日晚间,上海证券交易所通报2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况。

  上交所表示,2020年,贯彻资本市场全面深化改革各项任务要求,聚焦推动提高上市公司质量首要目标,落实“建制度、不干预、零容忍”工作方针,以新证券法为指导,履行一线监管职责,惩戒违规行为,严肃市场纪律。

  2020年全年,上交所介绍,共发出公开谴责43份,同比增长7.5%;公开认定47人不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高),同比增长88%;发出通报批评110份,同比增长6.8%;发出监管关注122份,同比增长15.09%;纪律处分与监管关注共涉及上市公司132家,同比增长20%。

  做好违规查处责任区分,是提高监管执纪效能的重要举措。上交所称,2020年沪市上市公司纪律处分注重区分上市公司责任、股东责任与董监高个人责任,把握处分尺度,务求个案公正、类案公平,回应市场关切,体现市场发展实际,保持监管执纪稳定性。

  具体来讲,上交所坚持区分案件类型,重点处置性质严重、影响恶劣的实质违规;区分个案情节,充分考虑整改情况、主观过错作出差异化处理;区分不同主体,合理认定与分配上市公司与控股股东、实际控制人、董监高的责任。

  2021年,上交所强调,上市公司监管工作将继续强化分类监管、完善信息披露、公司治理等基础制度,强化控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”的合规意识,引导督促上市公司专注主业、规范运作,着力构建优胜劣汰的良好市场生态,推动沪市公司高质量发展。(完)

【编辑:苑菁菁】

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